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整改工作最后期限延长至3月1日文华财经再度致歉

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  原标题:独家!整改工作最后期限延长至3月1日,文华财经再度致歉并承诺最新技术方案已完全符合监管要求……

  昨日晚间,期货日报记者独家获悉,大商所、上期所、郑商所和中金所昨日给各会员单位发送通知,通知显示,为完成穿透式监管合规整改工作,各交易所将整改最后期限由2020年1月20日延长至3月1日,3月1日后,所有会员的信息系统和外接系统,必须符合监管要求。

  在此之前,上述各交易所曾于11月20日发布《关于落实穿透式监管相关要求的通知》,要求客户通过交易终端软件下达交易指令的,期货公司应确保客户下达的交易指令直达其信息系统。请各期货公司严格落实相关要求,并按中国期货市场监控中心发布的《期货公司客户交易终端信息采集及接入认证技术规范》有关规定,做好中继代理软件管理和认证工作,对于符合监管规定的中继代理软件,开通准入权限。

  穿透式监管合规整改工作延长至3月1日

  据记者了解,在大商所、上期所、郑商所于2019年11月20日要求落实穿透式监管工作以来,国内期货公司等会员单位即着手开展相关软件认证工作。

  2020年1月10日,首家A股上市期货公司——南华期货在其官网挂出《关于计划暂停文华等部分交易软件接入使用的通知》,随后,永安期货、中信期货、国泰君安期货、申银万国期货、海通期货、广发期货、国投安信期货等多家头部期货公司纷纷通过官网、微信及短信等多种方式发布类似声明。

  各期货公司声明中均明确表示,将于2020年1月17日夜盘开始,将关闭其他软件的准入权限,包括文华财经交易软件(文华赢顺、文华随身行、文华赢智等)等。届时,使用此类软件的投资者,将无法进行交易登录,无法使用查询、交易等功能。若重新启用将另行通知。

  1月12日凌晨1点45分,文华财经在其平台布告栏发布公告称:“现已完成可以符合穿透式监管要求的中台系统解决方案。为尽快推进安装部署工作,公司决定向各期货公司免费提供中台系统的全套软件产品和相关技术支持。”并表示,文华财经诚挚感谢监管机构、各期货公司和广大投资者多年来对公司的包容、体谅和支持,并郑重承诺,将拿出一切努力,配合穿透式监管要求的落实。

  1月15日,各交易所发布通知,将穿透式监管整改最后期限由2020年1月20日延长至3月1日,3月1日后,所有会员的信息系统和外接系统,必须符合监管要求。

  文华财经承诺最新技术方案已完全符合监管要求

  昨日,记者从文华财经获悉,该公司承诺目前其最新技术方案已完全符合监管要求,如仍未达到监管要求,将为此承担法律责任。

  文华财经提供给记者的一份公司公告显示:2018年9月证监会发布《关于进一步加强期货经营机构客户交易终端信息采集有关事项的公告》(证监会公告【2018】27 号),明确要求客户指令直达期货公司,整改时限是2019年6月14日。由于文华财经忽视监管要求,未能要求完成整改。2019年11月20日,四家期货交易所发布了《关于落实穿透式监管相关要求的通知》。因为文华财经存在侥幸心理,2019年6月14日后其依然没有完成合规整改,导致交易所发布通知时,文华财经已无法按期完成整改。昨日,公司承诺目前最新技术方案已完全符合监管要求,如仍未达到监管要求,将为此承担法律责任。

  “文华财经将积极配合期货公司进行系统升级,确保投资者交易不受影响,并对合规意识淡薄、未按监管要求及时整改、对行业带来的严重负面影响表示诚恳歉意。”文华财经总经理尚守哲在接受期货日报记者采访时表示,公司将保证从此次事件中吸取教训,严格遵守监管要求,谦虚谨慎、全心全意为行业提供服务。

  在此之前的1月13日,文华财经曾向期货日报记者提供了于当日发送给各期货公司的最新版解决方案的执行细则。从最新解决方案来看,文华财经新方案将向各期货公司免费提供中台系统的全套软件产品和相关技术支持。同时,在满足穿透式监管要求的前提下,明确表示文华财经不再因为中台系统收取费用,不再要求期货公司必须布置中台系统,不再安装文华财经随身行手机版计费软件。

  “公司目前正积极按照监管层要求,认真整改,目前的最新的技术方案已经完全能够满足看穿式监管要求。”尚守哲最后向记者说道,各交易所已将整改最后期限延长至3月1日,公司将会积极和各期货公司沟通,按照既定程序为各期货公司提供技术支持,保证在最后期限之前完成穿透式监管要求。

责任编辑:张瑶

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